深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府令第６号
《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》已经一九九二年十二月五日市政府第４１次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。
市长：厉有为
一九九三年一月十四日
深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定
第一章 总则
第一条 为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。
第二条 有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。
第三条 期货经纪商的正当经营活动受法律保护。
第四条 在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。
第五条 期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。
期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。
第二章 期货经纪商和期货经纪人
第六条 期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。
第七条 设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。
第八条 申请设立期货经纪商应当符合下列条件：
一、有固定的经营场所和必要的设施；
二、注册资金不少于八百万元人民币；
三、有完善的组织机构和健全的制度；
四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；
五、申办单位有良好的经营纪录。
第九条 设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：
一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；
二、注册资金；
三、经营形式和经营范围；
四、责任形式；
五、法定代表人姓名、住址；
六、组织机构的设置；
七、财务、会计和审计制度；
八、其他应载事项。
第十条 申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：
一、申请报告；
二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；
三、资信证明； 四、章程草案。
第十一条 经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。
经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。
第十二条 期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。
第十三条 有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。
第十四条 申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：
一、具有完全民事行为能力；
二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；
三、未受过刑事处罚；
四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。
第十五条 期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：
一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；
二、不得向客户提供获利的保证；
三、不得约定与客户分享利益或承担损失；
四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；
五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；
六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。
第十六条 期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。
第三章 期货交易当事人
第十七条 期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。
期货交易当事人应当符合以下条件：
一、有从事期货交易必需的资金或财产；
二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；
三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。
第十八条 期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。
第十九条 客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。
严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。
第二十条 客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。
第四章 代理期货买卖
第二十一条 期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。
第二十二条 期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。
客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。
第二十三条 期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：
一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；
二、授权事项和授权范围；
三、委托日期和委托的有效期；
四、委托人的签名、盖章。
电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。
第二十四条 期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。
第二十五条 期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。
前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。
第二十六条 严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。
第二十七条 期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。
第二十八条 期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。
第二十九条 期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。
第五章 自营期货买卖
第三十条 期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。
第三十一条 同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。
依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。
第三十二条 期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。
第三十三条 期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。
期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。
第六章 罚则
第三十四条 期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。
期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。
期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。
第三十五条 期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。
期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。
第七章 附则
第三十六条 本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。
第三十七条 本规定自发布之日起施行。
株洲市人民政府关于印发《株洲市制止和拆除违法建设规定》的通知
湖南省株洲市人民政府
株洲市人民政府关于印发《株洲市制止和拆除违法建设规定》的通知
株政发〔2008〕36号
各县市区人民政府，市政府各局委办、各直属机构：
《株洲市制止和拆除违法建设规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
二○○八年十二月二十九日
株洲市制止和拆除违法建设规定
第一条为制止和拆除违法建设，维护用地建设的正常秩序，保证城乡建设的健康发展，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》等法律法规规章的规定，制定本规定。
第二条株洲市城市四区行政区域范围内违法占地及违法建设的制止和查处适用本规定。
第三条各区人民政府作为本行政区域内拆除违法建设的责任主体，负责本行政区域内违法建设的认定、组织拆除以及防范和制止违法建设等工作。
第四条市规划、国土部门作为全市拆除违法建设的执法主体单位，凡需要下达拆除违法建设法律文书的，分别由市规划和市国土行政主管部门预先批次授权各区人民政府，以授权主体资格单位的名义，对违法建设进行认定并下达拆除违法建设的决定。其中，对城市建成区范围内的违法建设，以规划行政主管部门的名义下达认定和拆除违法建设的法律文书；对城市建成区范围以外的违法建设，以国土行政主管部门的名义下达认定和拆除违法建设的法律文书。
第五条市水利、公路部门应依据各自的职责，参照市规划、国土的管理模式，积极协助各区人民政府做好拆除违法建设的工作。
第六条市财政部门要做好依法拆除违法建设专项经费保障工作，每年从土地出让金和城市建设配套费中核拨区政府拆违经费。
第七条市规划部门要对城市建成区范围内，市国土部门要对城市建成区范围以外，分别建立拆除违法建设的监督和考核机制。
第八条违法建设当事人应自行拆除违法建设，并对违法建设的后果承担责任。违法建设当事人是单位或组织的，其主管部门负有督促违法建设当事人拆除违法建设的责任。区人民政府有关职能部门及乡镇政府、街道办事处应监督违法建设当事人自行拆除违法建设。违法建设的当事人拒不自行拆除的，按本规定组织强制拆除。
第九条城市各区人民政府是违法建设强制拆除责任主体。各区城市建设和管理委员会办公室具体组织实施制止和拆除违法建设工作。市城管执法、国土、规划、建设、公安、交通、电力、市政公用、工商、房产、广电等部门应积极参与和大力协助。
第十条违法建设建筑物内的物品，违法建设当事人应在收到限期拆除违法建设决定书后在规定的时间内移挪他处。拒不履行者，在强制拆除时，有关职能部门可将物品暂时移挪他处封存保留，并通知当事人在10日内领取。
第十一条被实施强制拆除的违法建设当事人应承担拆除违法建设的人工费用。拒不支付拆除人工费用的，依法予以追偿。
第十二条强制拆除已经建造好的违法建设一般应按下列程序组织实施：
（一）受理立案：有关职能部门或其他单位和组织履行职责中发现的，社会组织、公民举报的，上级批转查处的及其他渠道获取的违法建设嫌疑，均由各区城市建设和管理委员会办公室受理立案。
（二）查勘核实：案件受理后，负责查处机构（各区城市建设和管理委员会办公室）应派两名以上执法人员现场查勘，通过查证、询问、丈量、拍照等，查清该建（构）筑物的建设情况，并调档取证，于3日内予以认定或否定。
（三）告知限期拆除：将限期拆除违法建设决定书送达当事人，当事人应在收到限期拆除违法建设决定书后10日内自行拆除违法建设。违法建设当事人拒绝签收限期拆除违法建设决定书的，可以采取留置送达。
（四）公示社会：在送达限期拆除违法建设决定书后，应当在违法建设及其周围张贴拆除公告，也可以在媒体上公示。
（五）告知强制拆除：违法建设当事人拒不履行限期拆除违法建设决定的，违法建设所在地的区人民政府函告电力、市政公用、公安、工商等部门协助强制拆除，并告知违法建设当事人实行强制拆除的日期。
相关部门接到协助强制拆除的函告后2日内对该违法建设实施停电、停水、停气，并采取收缴房屋租赁治安许可证，责令变更住所或注销营业执照等措施。强制拆除的时限为限期拆除期满后10日内。
（六）现场强制拆除。区人民政府负责组织实施违法建设强制拆除。公安机关负责维护现场秩序。其他有关机关必须各负其责，提供相应的支持和配合。
（七）向违法建设当事人发出承担拆除费用的书面通知，结案归档，并告知有关职能部门。
第十三条对正在建设的违法建设按下列程序予以拆除：
（一）一经发现或接到举报，负责查处机构（各区城市建设和管理委员会办公室）必须立即赶到现场查勘。
（二）确认是违法建设的，必须立即查封施工现场建筑工具、建筑材料，责令施工单位或业主在当日开始自行拆除，并通知供电、供水、供气部门予以协助。电力、市政公用部门应于当日停止该在建违法建设工程的水电气供应。
（三）建设单位接到责令拆除通知的当天仍未开始拆除的，所在区人民政府必须从第二天开始，组织实施强制拆除。
第十四条对重大违法建设的强制拆除，区人民政府应当拟订现场强制拆除工作方案，内容包括：
（一）强制拆除工作的组织单位，现场负责人及有关人员分工。
（二）违法建设行为事实以及强制拆除的违法建设的结构、面积、层次及周围地形等资料保全。
（三）强制拆除工作的配合单位及任务分工。
（四）拆除队伍、机械设备、技术要点、人员安全措施。
（五）其他有关事项。
第十五条强制拆除现场执行步骤：
（一）确定安全警戒范围，清场，查看水、电、燃气、电讯等切断情况。
（二）作现场拆除执行记录。
（三）移挪违法建设物内物品，并进行登记，双方签字。当事人拒签的，邀请公证机关公证。
（四）拆除队伍进场拆除违法建设。
（五）清理建筑垃圾。
（六）恢复土地原貌。
第十六条对违法建设的当事人以及违法审批或参与、纵容违法建设的公职人员，有关职能部门应根据情节轻重，提请纪检、监察等部门对违法建设当事人及其相关责任人给予党纪、政纪处分；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
违法建设当事人有下列行为之一的，除依法追究相关责任外，相关部门暂停办理该当事人新的建设项目。
（一）暴力抗拒拆违执法；
（二）拒不支付强制拆除人工费用。
第十七条区人民政府制止和拆除违法建设工作纳入政绩考核内容，考核细则另行制订；对于制止和拆除违法建设工作中的失职行为，根据情节轻重依法依规追究行政直至刑事责任。
第十八条对违法建设的设计、施工、监理单位，由有关职能部门依据有关规定予以处罚；不积极主动拆除其所建违法建设的施工单位，可取消其在株从业资格。
第十九条对违法建设的认定、组织拆除、防范和制止以及监督、考核等工作出现重大失误的，应当追究有关单位责任，取消年度行政执法工作等评先资格，并根据管理权限，对主要负责人和直接责任人给予行政处分。
第二十条本规定自2009年元月1日起实施。《株洲市违法建设查处暂行办法》（株政发〔2007〕10号）同时废止。
