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国务院


国务院批转铁道部制定的旅客丢失车票和发生急病、死亡处理办法的通知

1963年5月24日，国务院

一、旅客丢失车票
（一）旅客丢失车票，应由旅客自己负责。如本人当时确实无力重新买票乘车，由铁路或地方民政部门处理。
（二）旅客在车站内和列车上丢失车票时，由铁路部门负责处理；旅客在上述以外地方丢失车票时，由民政部门联系有关部门处理。
（三）铁路和民政等部门在处理旅客丢失车票问题时，都不得以任何证明文件代替车票，由铁路部门负责处理的应填发代用票，由民政等部门负责处理的应代买火车票。
（四）丢失车票的旅客到达目的地后，应将票款等费用偿还铁路或代买车票部门。如本人确实无力负担，经人民公社、居民委员会或本人工作单位证明后，也可免于偿还。
（五）如发现有伪报丢失车票的，应严加批评教育。

二、旅客发生急病或死亡
（一）持有车票的旅客在车站候车期间发生急病时，车站应立即送至铁路医院急救。该地没有铁路医院或铁路医院离站较远时，可送至地方医院进行急救。如系传染病，应转送传染病院。
（二）旅客在列车上发生急病时，列车长应填写客运记录，送交市、县所在地的车站或较大车站，由站长负责转送铁路医院、地方医院或传染病院治疗。
（三）旅客在治疗期间所需的一切费用，应由旅客自己负担。如本人确实无力负担，铁路局可在“旅客保险支出”项下列支，由车站按时请领偿还医院。旅客在治疗期间所需的粮食和食油，凭旅客所交的粮票，由当地粮食部门供应。如旅客未带粮票或所带粮票不够用，由旅客向家里或工作单位索取；在粮票寄至以前，医院可与当地粮食部门联系暂借。
（四）持有车票的旅客在车站候车期间死亡时，车站站长应会同公安部门、卫生部门共同检验，妥善处理；如因传染病死亡的，应根据卫生部门的指示办理。车站应立即通知死者家属或工作单位前来认领。
（五）旅客在列车上死亡时，列车长应填写客运记录，会同铁路公安人员，将尸体和死者遗物交给市、县所在地的车站或较大车站，接受的车站，应按照在车站死亡时同样办理。
（六）对死者的遗物应妥善保管，待死者家属或工作单位前来认领时一并交还。
（七）旅客死亡后所需安葬等费用，先由铁路部门垫付，事后向死者家属或工作单位索还。如死者家属无力负担或无人认领，铁路局可以“旅客保险支出”项下列支。
（八）没有车票的人，在站台或列车上发生急病或死亡时，由铁路部门负责处理。除站台以外，以车站范围内的候车室、广场等地方发生时，由车站通知地方有关部门处理。

附件：关于旅客丢失车票和发生急病、死亡处理办法的补充办法
根据一九六三年五月二十四日国务院国秘字第366号国务院批转铁道部制定的旅客丢失车票和发生急病、死亡处理办法的通知，补充指示如下：
一、旅客丢失车票而由铁路部门负责处理时，车站站长和列车长，对丢失车票的旅客要认真进行审查，必要时可请公安部门协助。经审查确认属实后，方可填发代用票并连同旅客交由指定列车的列车长运送至到站。填发的代用票不交本人保管，也不发给报销凭证。
二、填发代用票时，应在票价栏划一斜线抹销，事由栏内写“遗失”字样，记事栏内注明丢失车票原因，并将剪断线的款额栏全部剪下，随同报告页报缴主管铁路局财务会计处核查（此项代用票不进行统计）。车站填发时，要加盖车站公章；列车填发时，要加盖列车长名章。
三、旅客到站后，列车长应将代用票和旅客移交车站，按“处理办法”第一条第四项处理。需要在中途站换车的旅客，列车长应将代用票和旅客交由中转站，由车站指定车次继续运送。但中转站应在代用票的背面注明乘车日期、车次，并加盖站名印。
四、关于“处理办法”中第二条第三、四、五、七、八各项规定由铁路负担的费用，一律在运输支出科目160号非生产性费用项下列支。


中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知

各政策性银行，国有商业银行、股份制商业银行，各银监局：

当前，银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出。一些银行机构由于相关制度不健全，或者对制度执行情况缺乏有效监督，对不执行制度规定者查处不力，风险管理和内部控制薄弱，大案、要案屡有发生，导致银行大量资金损失。为此，各银行机构必须加大工作力度，进一步采取措施，有效防范和控制操作风险。各银监局要高度关注银行业金融机构的操作风险问题，切实抓好本通知在基层的监管抽查工作。

一、高度重视防范操作风险的规章制度建设。对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理。

二、切实加强稽核建设。要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质。业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度；总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。

三、加强对基层行的合规性监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。

四、订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。

五、坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行独立评估。要进一步扩大社会和新闻舆论对银行的监督。对已发生的大案，可以披露的，要加强信息披露工作，及时详细介绍整改规划和具体措施，正确引导公众舆论，争取主动。通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理，防止管理人员玩忽职守和滥用权力。各行高管人员要分工合作，一级抓一级，并注意对基层的抽检，到问题多的地方去，深入调查研究，帮助基层解决问题。

六、建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。

七、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。

八、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

九、加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。同时，要改善管理理念，改进技术手段。

十、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理。要设立独立的审核岗，建立责任复核制，必要时可由上一级行对指定岗位进行独立审核，并责成原岗位适时做出说明。

十一、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。

十二、加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对。要探索手工情况下的有效监控措施，以及网点通存通兑中多部门办理业务等情况下向客户验证复检的有效手段。

对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化；对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验核或由上级行独立进行复审、批准。要建立与该客户两个以上主管热线联系查证制度。对老客户也要做到经常抽检稽审，超过一定金额的，应由上一级行和基层行的非直接业务经办专岗进行，并注意与企业的相关热线联系人验证，获得确认。商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循“了解你的客户业务单据”（KYD）的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。对于不配合的企业，要严格审核以前发生的业务，并采取相应的控制措施。

十三、迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。

各银监局应将本通知转发至辖区内各城市商业银行、城市信用社、农村信用社省级联合社、农村商业银行和农村合作金融机构，要求其参照执行。

中国银行业监督管理委员会
二○○五年三月二十二日