深圳经济特区创业投资条例
广东省深圳市人大常委会
深圳市人民代表大会常务委员会
公告
《深圳经济特区创业投资条例》经深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2003年2月21日通过，现予公布，自2003年4月1日起施行。
深圳市人民代表大会常务委员会
2003年2月27日
深圳经济特区创业投资条例
第一章总则
第一条为鼓励和规范创业投资活动，保障创业投资当事人的合法权益，根据国家有关法律的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条特区内创业投资机构和创业投资管理机构的设立、创业投资活动及其监督管理适用本条例。
本条例所称创业投资即风险投资，是指主要向未上市科技型创业企业和项目提供股权投资，并为其提供管理服务，以期获取资本增值收益的投资行为。
本条例所称创业投资机构，是指依据本条例登记注册，以自有资产专业从事创业投资活动的民事主体。
本条例所称创业投资管理机构，是指依据本条例登记注册，受创业投资机构的委托代为管理其投资业务，并为被投资企业提供管理服务的民事主体。
第三条个人和非依据本条例设立的企业，可以依法从事创业投资活动，其合法权益受法律保护。
第四条创业投资机构和创业投资管理机构的名称可以使用“创业投资”、“风险投资”或者“创投”等字样，其他机构的名称不得使用上述字样。
第五条市科学技术行政主管部门（以下简称市科技主管部门）履行下列职责：
（一）拟订鼓励和规范创业投资事业发展的有关政策，并报市政府批准后执行；
（二）制定和发布《创业资本投资高新技术产业项目指南》；
（三）审核认定创业投资机构享受有关鼓励和优惠措施的资格；
（四）指导和监督创业投资同业公会的活动。
市对外经济贸易行政主管部门（以下简称市外经贸主管部门）负责境外投资人申请独资或者合资设立创业投资机构或者创业投资管理机构的审批。
市工商行政管理部门（以下简称市工商管理部门）负责创业投资机构和创业投资管理机构的登记注册及相关监督管理。
第二章创业投资机构的设立
第一节设立条件第六条创业投资机构可以采取有限责任公司、股份有限公司、有限合伙等组织形式。
第七条申请设立创业投资机构应当符合以下条件：
（一）投资人资信状况良好，拟任董事及高级管理人员承诺遵守有关行业规范；
（二）以创业投资作为主营业务；（三）具有明确的营业计划或者投资策略；
（四）注册资本或者出资总额不低于本条例规定的最低限额；
（五）管理投资业务的人员具备创业投资专业资格；
（六）法律、法规规定的其他条件。
第八条创业投资机构采取股份有限公司形式的，注册资本不得低于5000万元人民币；采取有限责任公司形式的，注册资本不得低于3000万元人民币；采取有限合伙形式的，有限合伙人的出资总额不得低于3000万元人民币。
第九条申请设立创业投资机构的境外投资人的条件，应当符合国家的有关规定。
第十条设立创业投资机构，投资人的全部出资应当为货币形式。
企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，应当符合本条例第八条的规定，并且申请变更时现有的货币资金和在科技型创业企业中所持股权的净资产值之和，不得低于注册资本的70％。
第二节设立程序
第十一条境内投资人申请设立创业投资机构，可直接向市工商管理部门办理企业设立登记。
第十二条境外投资人申请独资设立或者与境内投资人合资设立创业投资机构的，须经市外经贸主管部门审批后，向市工商管理部门办理企业设立登记手续。
第十三条中外合资、合作企业或者外商独资企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，须报原审批机关批准后办理相应变更登记手续；其他企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，可以直接向市工商管理部门办理变更登记手续。
创业投资机构成立后，发生增减注册资本、新增投资人、投资人之间转让出资或者向投资人以外的人转让出资等情形的，须报原审批机关批准并办理相应的变更登记手续。
第十四条境内外投资人设立创业投资机构的，各投资人的出资可以在设立登记之日起3年内分期缴付，但在设立登记之前缴纳的出资额不得低于注册资本或者出资总额的25％。
第三章创业投资管理机构的设立
第一节设立条件
第十五条创业投资管理机构可以采取有限责任公司、股份有限公司等组织形式。
第十六条申请设立创业投资管理机构应当符合以下条件：
（一）拟任董事及高级管理人员具有良好的信誉和从业记录，并且承诺遵守有关行业规范；
（二）以受托管理创业投资机构投资业务作为主营业务；
（三）具有健全的组织机构、管理制度和具备创业投资专业资格的从业人员；
（四）注册资本不得低于本条例规定的最低限额；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十七条创业投资管理机构采取股份有限公司形式的，注册资本不得低于1000万元人民币；采取有限责任公司形式的，注册资本不得低于100万元人民币。
第二节设立程序
第十八条境内投资人申请设立创业投资管理机构，可直接向市工商管理部门办理企业设立登记手续。
第十九条境外投资人申请独资设立或者与境内投资人合资设立创业投资管理机构的，须经市外经贸主管部门审批后，向市工商管理部门办理企业设立登记手续。
第二十条创业投资管理机构成立后，发生增减注册资本、新增投资人、投资人之间互相转让出资或者向投资人以外的人转让出资等情形的，须报原审批机关批准并办理相应的变更登记手续。
第二十一条创业投资管理机构的投资人应当在设立登记前缴足其申报的全部出资。
第四章业务范围与经营规则
第一节创业投资机构的规定
第二十二条创业投资机构可以从事以下业务：
（一）投资科技型或者其他创业企业和项目；
（二）为所投资的创业企业提供经营管理服务；
（三）法律、法规允许的其他业务。
第二十三条创业投资机构不得实施下列行为：
（一）从事吸收存款、发放贷款、办理结算、标据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、外汇或者期货买卖等金融业务活动；
（二）从事可能使其资产承担无限责任的投资活动；
（三）购买已上市交易的股票，但所持被投资企业的股票上市及上市后的股票转换、配售、送股等情形除外；
（四）法律、法规禁止从事的其他活动。
第二十四条未经代表三分之二以上表决权的投资人表决通过，创业投资机构对同一被投资企业的投资额不得超过该创业投资机构注册资本的20％。
第二十五条创业投资机构可以通过企业并购、股权回购、股票上市等方式将投资撤出。
第二十六条创业投资机构可以聘请具备创业投资专业资格的从业人员自行管理其投资业务，也可以委托创业投资管理机构管理其投资业务。
第二十七条创业投资机构可以委托商业银行作为创业资本的托管人。
创业投资机构所持有的创业企业股权（股份）可以委托市政府批准的机构作为股权（股份）托管人。
第二节创业投资管理机构的规定
第二十八条创业投资机构委托创业投资管理机构管理其投资业务的，双方应当订立书面的委托管理协议。
委托管理协议应当包括以下主要条款：（一）委托管理的创业资本数额；
（二）投资方向、投资限制及投资项目选择标准；
（三）投资决策程序；
（四）承担投资管理任务的中高级管理人员名单；
（五）向被投资企业提供管理服务的内容；（六）管理费和业绩报酬的计算及支付方式；（七）委托管理的期限或者终止条件；（八）违约责任；（九）解决纠纷的方式；
第二十九条创业投资管理机构根据委托管理协议的约定，以委托机构的名义实施创业投资活动。
第三十条受委托的创业投资管理机构以委托机构的资本进行投资时，应当以其自有资金进行同步投资，同步投资的投资额不得低于实际投资额的1％，当事人另有约定的除外。
同步投资应当遵循“同进同出、同股同价”的原则。
创业投资管理机构不得实施本条例第二十三条规定的行为，不得用自有资金进行同步投资以外的投资活动。
第三十一条受委托的创业投资管理机构在提出投资建议前，应当对拟投资对象进行审慎的调查，并将调查结果向委托机构充分披露。
创业投资管理机构由于故意或者重大过失，未能揭示被投资企业在投资前已存在的资产、债务或者知识产权方面的重大缺陷，导致投资损失的，应当依法向委托机构承担民事赔偿责任。
第三十二条受委托的创业投资管理机构及其从业人员与拟投资对象存在利益关系的，该创业投资管理机构在向委托机构提出投资建议时，应当充分披露该利益关系并接受质询。
第三十三条受委托的创业投资管理机构应当及时向委托机构充分披露投资业务实施情况和被投资企业的真实情况，并对所披露信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
第三十四条创业投资管理机构可以受托管理多个创业投资机构的投资业务。除另有约定外，创业投资管理机构应当平等地向各委托机构作出投资建议和信息披露。
第三十五条创业投资管理机构不得挪用受托管理的创业资本，不得以受托管理的创业资本为自己或者第三人设立担保，不得将受托管理的创业资本存入创业投资管理机构的银行帐户。
第五章鼓励与优惠
第三十六条政府应当鼓励和支持创业投资机构对列入《创业资本投资高新技术产业项目指南》的项目进行投资，根据需要，对创业投资机构予以政策、资金引导和扶持。
第三十七条政府用于科技新产品试制、中间实验和重大科研项目的补助经费，应当对创业资本投资企业的有关项目予以优先支持。
第三十八条创业投资机构可以运用其全部资产进行投资。
第三十九条创业投资机构对《创业资本投资高新技术产业项目指南》确定的项目进行投资，累计投资额超过其注册资本或者出资总额70％，并且其中不低于30％投资于创始型企业的，享受高新技术企业的优惠政策。
前款规定的累计投资额，包括创业投资机构自计算时前5年内已经从被投资企业退出变现的投资额；创业投资机构的投资额，按投入时的实际数额计算。
第四十条创业投资机构可以按当年总收益的5％提取风险补偿金，用于补偿以前年度和当年投资性亏损；风险补偿金余额可以结转下年度，但其总额不得超过创业投资机构当年年末净资产的10％。
第四十一条创业资本所投资的企业，其高新技术成果出资入股的比例不受限制，并可以实行技术分红、股份期权、年薪制等智力要素参与收益分配的制度。
第六章监督管理
第四十二条市工商管理部门对创业投资机构、创业投资管理机构进行年检时，应当将创业投资机构或者创业投资管理机构是否遵守本条例规定的情况纳入年检范围，并将年检结果和处理情况通报市科技主管部门。
第四十三条市工商管理部门在年检时发现创业投资机构或者创业投资管理机构有不符合本条例规定情形的，应当作出不予通过年度检验的决定。
未通过年检的创业投资机构停止享受有关创业投资机构的优惠政策一年；未通过年检的创业投资管理机构停止接受创业投资机构新的委托投资业务一年。
市工商管理部门连续两年在年检时发现创业投资机构或者创业投资管理机构有不符合本条例规定情形的，应当责令其依法变更名称，不得再使用“创业投资”、“风险投资”或者“创投”等字样。
第四十四条未经核准擅自以含有“创业投资”、“风险投资”或者“创投”等字样的名称从事投资活动或者投资管理活动的，由市工商管理部门依据有关规定予以处罚。
第四十五条创业投资机构或者创业投资管理机构违反本条例规定，侵害投资人、委托人的合法权益的，受损害者可以向政府有关主管部门投诉，也可以依法提起民事诉讼。
第七章创业投资同业公会
第四十六条创业投资同业公会是创业投资机构和创业投资管理机构的行业自律性组织。
凡在特区内登记注册的创业投资机构和创业投资管理机构，应当加入创业投资同业公会。
第四十七条创业投资同业公会履行下列职责：
（一）制定创业投资的行业公约和其他行为规范，履行公约授权的职责，并监督会员履行公约和其他行为规范；
（二）开展信息服务，促进业务联系与合作，推动国内外创业投资事业的交流活动，培养创业投资专业人才；
（三）负责创业投资从业人员的专业资格认定及其管理工作；
（四）承办政府委托的有关事项。
第八章附则
第四十八条本条例施行前已经依法登记注册的创业投资机构和创业投资管理机构，不具备本条例规定设立条件的应当在本条例施行之日起一年内达到本条例规定的条件。
第四十九条本条例未作规定的，适用其他法律、法规和规章的有关规定。第五十条本条例自2003年4月1日起施行。
辽宁省渡口渡船安全管理办法
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第210号
《辽宁省渡口渡船安全管理办法》业经2007年10月7日辽宁省第十届人民政府第74次常务会议审议通过，现予公布，自2007年12月1日起施行。
省 长 张文岳
二○○七年十月十八日
辽宁省渡口渡船安全管理办法
第一条 为了加强渡口渡船安全管理，维护渡运秩序，保障人民群众生命、财产安全，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》（以下简称《条例》）和其他有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称渡口，是指在我省行政区域内的江、河、湖泊、水库等水域两岸专供运送人员、货物、车辆的场所和设施。
本办法所称渡船，是指往返于渡口两岸从事客货运输的船舶和用于架设渡口浮桥的船舶。
第三条 本办法适用于我省行政区域内渡口渡船的安全管理活动。法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 渡口所在地县（含县级市、区，下同）人民政府负责本行政区域内渡口管理工作，其指定的部门负责对渡口和渡运安全实施监督检查。
中央直属海事管理机构和地方海事管理机构（以下统称海事管理机构）依据各自的职责权限，依法对所辖渡口通航水域实施水上交通安全监督管理。
第五条 渡口渡船安全管理遵循安全第一、预防为主、方便群众、依法管理的原则，保障渡口渡船安全、有序、畅通。
第六条 市、县人民政府应当加强本行政区域内渡口渡船安全管理工作，建立、健全渡口渡船安全管理责任制，对渡口渡船安全管理中存在的问题应当及时予以协调、解决。
县人民政府应当制定渡口改造和渡船更新计划，筹措资金，改造渡运码头，更新渡船，提高渡口渡船安全技术水平。
第七条 乡（镇）人民政府对本行政区域内的渡口渡船安全管理履行下列职责：
（一）建立、健全行政村和船主的渡船安全责任制；
（二）落实渡船、船员、旅客定额的安全管理责任制；
（三）落实渡船水上交通安全管理的专门人员和保障经费；
（四）督促渡船所有人、经营人和船员遵守有关内河交通安全的法律、法规和规章；
（五）法律、法规和规章规定的其他职责。
第八条 申请设置渡口，申请人必须提交下列材料：
（一）设置渡口申请书；
（二）设置渡口可行性研究报告；
（三）渡口选址意见书。
第九条 设置渡口，申请人应当向渡口所在地的县人民政府提出申请，符合《条例》第三十六条规定条件的，县人民政府应当依法予以批准，对不予批准的，应当书面告知理由；县人民政府审批前，应当征求当地海事管理机构的意见。
建设跨河、穿河、穿堤、临河渡口工程设施，应当符合防洪标准、岸线规划、航运要求和其他技术要求，不得危害堤防安全，影响河势稳定，妨碍行洪畅通；其可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准前，其中的工程建设方案应当经有关水行政主管部门根据前述防洪要求审查同意。
第十条 经批准设置的渡口，任何单位和个人不得擅自撤销；确需撤销的，应当按照原批准程序办理审批手续。
第十一条 渡口所有人或者经营人应当建立、健全渡运安全管理制度，保障渡船渡运安全，避免碰撞事故发生。
渡口所有人或者经营人应当配备应急救援装备、器材，并定期进行检查、维护和保养。
第十二条 渡口码头必须具备货物装卸、旅客上下的安全设施，配备符合国家规定的救生、消防设备和具有水上安全知识和技能的工作人员。
第十三条 渡口所有人或者经营人应当在渡口两岸设置明显的《渡口标志》牌和《渡口守则》牌，标明渡口名称，渡口的批准机关、批准日期、批准文号，渡运线路，渡船名称，渡船载客定额和载货定额以及乘客须知等内容。
第十四条 渡船必须具备下列条件，方可渡运：
（一）持有合格的船舶登记证书和船舶检验证书；
（二）配备符合国务院交通主管部门规定的船员；
（三）配备必要的航行资料；
（四）法律、法规和规章规定的其他条件。
第十五条 从事渡运的渡船两舷应当设置安全护栏，按规定配备消防、救生设备，船体应当标有船名、船籍港、载重线标志等。载客渡船应当有符合国家规定的识别标志，并在明显位置标明载客定额和安全注意事项。
第十六条 渡船应当按照渡口所在地县人民政府核定的路线渡运，不得擅自变更渡运路线；不得超载、超员渡运。
渡船应当经常检查和维修保养，保证渡船处于适航状态。
第十七条 渡船不得运输法律、法规以及国务院交通主管部门规定禁止运输的危险货物。
第十八条 遇有洪水或者大风、大雾、大雪等恶劣天气，渡口应当停止渡运。渡口经营人应当及时向社会发布停渡通告。
第十九条 船员应当按照国家有关规定经注册、培训并由海事管理机构考试合格，取得相应的适任证书或者其他适任证件，方可担任船员职务。
渡口工作人员应当经培训、考试合格，并取得渡口所在地县人民政府指定的部门颁发的合格证书。未取得合格证书的人员，不得上岗作业。
第二十条 渡运时，船员应当遵守下列规定：
（一）指挥乘客、车辆按照规定的顺序上下渡船，维护渡运秩序；
（二）遵守渡船安全操作规程，认真瞭望，谨慎操作，注意避让过往船舶，不得抢航或者强行横越；
（三）不得酒后驾船，不得让无证人员驾船；发现超员、超载，应当拒绝驾船；不具备夜行条件的，不得在夜间航行；
（四）遇有洪水或者大风、大雾、大雪等恶劣天气，不得开船；
（五）负责渡船维修保养，保持良好的技术状况；发现渡船破损、机件损坏等现象，应当及时报告，及时修复。未经修复，可能危及安全渡运的，应当拒绝驾船。
第二十一条 乘客过渡，应当遵守下列规定：
（一）听从渡口工作人员指挥，遵守公共秩序，依次先下客后上客，并从规定的进出口处出入渡口，骑自行车者，出入渡口应当下车推行；
（二）渡船未停稳或者已启航时，不准强行登离渡船；渡船乘客满额时，不得强行登船过渡；
（三）渡船因恶劣气候停航或者因故不能按时开航时，应当自觉配合渡口工作人员共同维护渡口秩序，不得强迫船员违章开航；
（四）保持公共卫生环境；
（五）不得携带易燃易爆物品、危险化学品等危险物品。
第二十二条 机动车过渡，应当遵守下列规定：
（一）驾驶人员应当听从渡口工作人员的指挥，依次在指定地点候渡，按照顺序过渡；
（二）驾驶人员应当谨慎操作、控制车速，确保安全过渡；
（三）车辆过渡时，应当遵守载货定额，禁止超限过渡；乘车人（除驾驶员外）应当下车徒步通过渡口，禁止车辆载人过渡。
第二十三条 在渡运路线内，禁止捕捞、养殖、种植、采砂和设置永久性固定设施；禁止其他船舶停泊、作业；禁止设立泳区。
第二十四条 渡口所在地县、乡（镇）人民政府应当根据当地渡口实际情况，制定本行政区域内渡口渡船事故应急救援预案，并定期组织演练。
第二十五条 渡口所在地县、乡（镇）人民政府应当定期对本行政区域内渡口渡船进行安全检查，在节假日、集会、集市等渡运高峰期间及汛期，应当派专人进行现场管理，保障渡口渡船安全。
第二十六条 渡口所在地县人民政府指定的部门应当制定渡口和渡运安全监督检查计划和措施，对所负责渡口和渡运安全进行定期检查或者抽查。
检查或者抽查应当包括下列内容：
（一）执行水上交通安全法律、法规和规章情况；
（二）制定和执行渡口安全规章制度情况；
（三）渡口安全管理责任制落实情况；
（四）渡口工作人员安全培训和持证情况；
（五）渡口设施、救生、消防设备配备情况；
（六）渡船、浮桥安全情况；
（七）法律、法规、规章规定的其他内容。
第二十七条 渡口所在地县人民政府指定的部门应当建立、健全本行政区域渡口渡船档案，记录渡口渡船更新改造以及安全监督检查等内容。
第二十八条 违反本办法规定，未经批准擅自设置或者撤销渡口的，或者渡船未标明识别标志、载客定额、安全注意事项的，按照《条例》有关规定予以处罚。
第二十九 条违反本办法规定，海事管理机构发现渡运安全隐患不及时依法处理，或者对违法行为不依法予以处罚，或者有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 违反本办法规定，渡口所在地县人民政府指定的部门，有下列情形之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对县人民政府批准的渡口不依法实施监督检查的；
（二）对未经县人民政府批准擅自设立的渡口不予以查处的；
（三）对渡船超载、超员，危险品混载以及其他危及安全的行为不及时纠正并依法处理的；
（四）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。
第三十一条 违反本办法的其他行为，按照有关法律、法规的规定实施处罚。
第三十二条 本办法自2007年12月1日起施行。
