论民事执行实施权和裁决权两权分立机制的构建
邓久发 李周珍
[摘要] 随着我国司法改革不断推进，全国法院系统积极开展执行工作改革，建立执行分权机制已是大势所趋。本文通过对民事执行权概念及特征的把握，从执行实施权和执行裁决权两权分立运行改革的意义、分权模式等方面进行了论述，并阐明了执行实施权和裁决权的内容、机构设置、人员配备、两权制约等方面的内容，探索建立符合法院执行工作规律的执行分权运行机制，以执行公正为核心，以公开、高效、廉洁为目标，从体制上加强对执行权的监督和制约。
[关键词] 执行权；裁决权；实施权；两权分立
长期以来，由于对执行工作的特殊性、独立性缺乏足够的认识，我国在司法实践中往往将执行工作作为审判工作的延伸，采取超职权主义的执行模式，过分强调执行权实施的结果。执行权的高度集中行使，一方面造成社会对法院执行工作期望值过高，不管什么原因出现执行不能，当事人都归咎于法院；另一方面，执行案件分配到承办人后，从调查被执行财产到采取执行措施，从变更、追加执行主体到审查处理案外人异议，从采取民事制裁措施到审查对民事制裁措施的复议申请等，都由执行员一人作主，缺乏必要的透明度和公开性，无法从权力运行机制上保证执行公开、公正，容易造成执行权的滥用，损害当事人的合法权益。权力不受制约监督必然导致滥用和腐败，要防止滥用权力，就必须以权力制约权力。[1]在执行权运行机制改革过程中，对执行权进行合理配置，将传统的执行权分解为实施权和裁判权并分权行使非常必要，是构建执行权监督制约机制，防止执行权滥用，最终实现执行的公正和效率的关键。
一、民事执行权的概念及特征
（一）民事执行权的概念
民事执行权，指国家民事执行机关在特定的条件下为落实已生效法律文书确定的内容所依法享有的．指向性明确且极具强制性的一种权能。[2]
（二）民事执行权的特征
民事执行权依我国现行法律规定由人民法院行使，主要具备以下几个特征：
1.强制性。民事执行权是当义务人拒不履行生效的法律文书确定的义务时，执行机关以国家强制力为后盾，以强迫债务人履行义务为手段，实现债权人债权的一种国家权力，与当事人主动履行义务相对应。强制性是民事执行权最为重要的特征，是执行程序得以顺利进行的重要保证。
2.专属性。民事执行权是国家统治权的一部分，因此，民事执行权是专属于国家的。但是，作为一个抽象的政治实体，国家无法直接行使民事执行权，所以需要以法律形式将该权力授予专门的国家机关，由其直接行使，其他任何组织和个人均不能成为行使民事执行权的主体。民事执行权的专属性特征，能够保证国家统治权的完整性，与其他国家权力共同实现国家职能。
3.制约性。虽然民事执行权是一种国家权力，但其作用于私权领域，是公权力对私权利的干涉，因此在运行过程中必然受到私权的制约，以体现公权对当事人处分权的尊重，防止公权力侵犯私权利。比如在民事执行权的启动方面，除了法律规定的几种案件由审判员移送执行员执行外，其他案件一般必须由当事人申请才能启动执行程序。不仅民事执行权的启动要受当事人处分权的制约，而且在执行过程中，当事人也能对权力运行产生实质的影响，例如，申请人表示可以延期执行、申请人撤销执行申请等行为能够产生相应的中止执行及终结执行的效力。
二、 构建执行权两权分立运行机制
建立执行两权分立制度，就是使传统执行权一分为二，行使执行实施权和执行裁决权的人各司其职，各负其责，互相监督，互相制约。纵观世界上大部分国家，执行裁决权和执行实施权也都是分立行使的。[3]
（一）执行实施权的主要内容
1.调查权。调查权是实施强制执行的一项重要权力，是保障执行实施的重要条件。执行程序中的调查权包括：查证、调查被执行人的财产状况；责令被执行人据实报告财产状况和履行能力；执行人员在进行调查和调查遇阻时，有权采取必要的强制措施排除妨害等。
2.实施强制措施权。执行人员经调查发现被执行人有可供执行的财产时，可根据金钱、动产、不动产和财产权利等不同的执行对象，分别采取查封、扣押、冻结、划拨、提取收入等强制执行措施。
3.执行财产处分权。对已经实施查封、扣押、冻结等强制执行措施的财产，行使实施权的执行人员可根据具体情况在依法委托评估后决定采取强制拍卖、变卖、以物抵债等处分性措施。
4.其他执行实施权。执行程序中的其他执行实施行为还包括：执行财产变现后价款的发放；执行款项的收取与支付；参与执行中分配方案的制定与财产的分配；送达执行中的各种法律文书；对执行案件提出执行中止、执行终结的建议等等。
（二）执行裁决权的主要内容
1.审查权。执行机构接到执行案件后，首先要对执行依据进行审查，其主要内容包括：提起执行的手续是否完备，执行法院对案件有无管辖权，申请执行的法律文书是否符合条件、是否已生效，执行当事人是否合格，申请执行是否超过了法律规定的期限，当事人之间是否已经达成和解协议等。经审查确定申请执行的权利确实存在，即作出执行裁定，开始对债务人的执行。
2.执行异议裁决权。执行当事人和利害关系人在执行过程中提出的程序异议和实体异议，如对执行人员违法执行的异议、案外人就执行标的物主张所有权的异议等，执行人员有权在执行程序中予以裁决。
3.参与分配裁决权。参与分配中需裁决的事项主要有：对执行标的物享有法定优先权、法定抵押权和担保物权的其他债权人申请参加分配，是否准许的决定；执行债权人、其他债权人或债务人对分配有不同意见时进行裁决。
4.中止执行、终结本次执行程序及终结执行的裁定权。在执行过程中，当发生民事诉讼法上规定的应当中止执行或终结执行的情形时，执行法官有权裁定中止执行、终结本次执行程序或终结执行。
5.复议决定权。按民事诉讼法第105条之规定，当事人或负有协助执行义务的单位对执行法院作出的拘留、罚款决定不服的，可以向上一级法院申请复议。为充分保障有关当事人的权利，许多法院在有关规定及流程管理中还增加了对执行裁决不服的复议程序。
6.其他重大事项裁决权。执行程序中的其他重大事项还包括：被执行主体的变更和追加；执行担保的审查和接受；公证债权文书和仲裁裁决的不予执行；决定暂缓执行等。
7.执行复查权及纠错权。目前因执行救济制度不健全，当事人或利害关系人的权利在执行中受到侵害时，更多的是向本院院长或上级法院，以及向人大、检察院提出执行申诉，申请救济。对这类申诉，应有专门的机构、专门人员进行复查，如发现错误，依照法定程序进行纠错。这些也应属于执行裁决权的范畴。
（三）执行机构设置及人员配置构想
构建执行权两权分立运行机制，将执行实施权和执行裁决权交由不同的部门行使，贯彻分权运行的理念，进行两权分工与合作，能在更高层次上实现公正与效率的统一。要确保两种权能的有效发挥，执行实施机构与执行裁判机构必须分离，即执行局与执行裁判庭并列。[4]笔者认为，法院内应设职级并列的执行庭和执行局，二者互相独立互不隶属，分别行使执行裁决权和执行实施权。同时，要按照行政权与司法权的不同属性，遵循其权力运行规律，对行使执行实施权与执行裁决权的组织与人员进行合理安排。
1.设立执行庭。执行中不可避免地存在着裁判活动。[5]裁决权的行使对实施权起决定和引导作用。[6]执行裁判权由专门设立的执行庭行使，对执行过程中出现的实体和程序争议进行裁决。上下级法院执行庭各自独立行使裁决权，不存在行政上的隶属关系，上级法院执行庭只能通过审判监督程序对下级法院的裁决进行事后监督，以保证执行法官的独立性。执行庭遵循少而精的原则，配备一定数量的执行法官，归入法官序列，与其他审判庭室的法官按照同一标准选拔和任命。为避免法院机构膨胀，执行庭可由原执行程序中进行执行裁决的人员组成，并将其从原执行机构中剥离出来，列入审判序列。民事执行裁决机构独立设置，较之于其在执行局内设置，优势在于保证民事执行权的有效分权，发挥民事裁决权对民事执行权的监督作用；执行裁决权由专门的执行法官行使，较之于民事执行裁决权由其他业务庭的法官兼任行使，最大的优势就体现在效率上。执行法官熟悉执行工作，熟悉案情，没有其他审判业务分散精力，能够在发挥专业优势的基础上迅速做出判断和裁决，提高执行工作的效率。同时，在执行裁决庭配备一定数量的书记员，辅助法官并从事文书送达等事务性工作，保证执行法官的专业性和中立性。
2.设立执行局。在法院设执行局，由执行员负责民事案件的具体执行工作，其组织机构及工作原则遵循行政权运行的规律。执行局与法院内其他审判庭室互相独立，上下级法院的执行局之间实行统一领导，垂直管理，便于集中各局资源，保证执行工作的顺利开展，形成统一管理、统一部署、统一指挥的局面。上级法院执行局可依法对下级法院执行实施权的具体行使情况进行事前和事后监督，发挥内部监督的效率优势。执行员列入公务员序列，按照公务员标准统一进行选拔、任命和考核。执行局实行首长负责制。根据各地执行权行使的实践及法律的规定，可以在执行局配置一定数量的司法警察，听令于执行员，不具有独立的意志。这种制度安排可以在保证执行改革稳定性(即执行权仍由法院行使)的前提下，在法院系统内进行最大程度的分权，达到执行权内部制约的目的，同时也为执行权配置今后的发展打下了基础。
三、实行执行权两权分立运行机制的意义
执行分权模式，是执行机构改革中重要组成部分，民事执行实施权和执行裁决权两权分立运行，打破了原有的集权式的封闭的运行机制，使民事执行权的行使更具民主性和开放性，其合理的分工，是提高工作效率的基础，通过分权形成权责明确、各司其职的良性运行机制，是权力运行更加顺畅的保证。执行实施权和执行裁决权两权分立运行机制的意义主要有如下几点：
（一）实现执行资源优化配置
在两权分立的机制运行模式下，根据不同案件的不同特点，依据不同权能的特征配备不同的执行人员，根据其个人的不同特点安排不同的执行任务，使其各司其职、各负其责，有效取得执行代价与执行收益的最优化平衡。两权分立运行确保了高效办案，主要表现为：
1.实现资源优化组合。对于有执行条件且不须进行裁决的案件，由有执行实施权的办案组依照法定程序实施强制执行，从而实现最大的经济效益。
2.依法保护执行当事人的合法权益。对于执行难度较大，且需要做出裁决的案件，投入相对精干的执行力量，由执行裁决组依照法定程序公开、公正地行使审查、裁判权。
3.具有节约司法资源的质效。对不具备执行条件的案件，受被执行人履行能力的限制，被执行人确无可供执行的财产或申请人不能提供被执行人下落或财产的线索，可以采取中止执行或发放《债权凭证》的方式，对当事人享有的债权和强制执行请求权依法确认，中止执行或终结本次执行活动，将继续查找被执行人下落或财产线索的责任转由申请人承担，同时明确告知当事人在被执行人具备履行能力时，可以随时行使强制请求权并恢复执行。对此类情况的案件除恢复执行的外，不再投入执行力量，以避免因进一步无效投入造成执行资源的浪费。
（二）最大限度确保执行程序公正
在执行程序中，程序法具有优于实体法的地位，执行程序具有高于执行结果的意义，执行程序公正与否可以作为评判执行结果的依据。对涉及执行异议、监督机构关注、当事人上访、变更追加被执行主体、执行案件涉及的法律关系没有明文规定等情况，一律经过执行听证，依法赋予当事人充分的举证、质证、辩论的权利，有利于执行当事人的直接参与，平等地保护了双方当事人的合法权益，也便于监督机关以及社会公众对执行程序的监督。
（三）改善办理执行案件过程中权力过于集中的问题
传统的执行权运行模式存在的弊端就是执行权的高度集中。一起执行案件交给执行员后，整个执行过程均由执行员一个人说了算。由于执行员手中的权力过大且集中，又缺乏有效的监督和制约机制，具有很大的主观性和随意性，容易造成错误执行，甚至违法执行，同时也使外来的不法干预有机可乘，致使执行的司法独立无司法保障。实行两权分立机制，分流过于集中的权力，能有效改善这一问题。
（四）强化内部监督，促进案件质量的提高，杜绝执行干警违法办案、实现执行公正
没有制约的权力容易导致腐败，任何权力都有被滥用的可能，执行案件由一个人说了算，监督软弱无力，导致执行乱、乱执行的现象普遍存在，执行员或怠于行使执行权滋生执行难，或滥用执行权出现执行乱。金钱案、关系案和人情案也没有从根本上得到遏制，执行效率和执行质量低下。因此必须改变执行权集中行使的状况，分解执行权，实现权力制衡。执行分权，不但有两权的制约，而且也带来了执行的透明度和公开性，从而促进执行工作的廉洁性。
（五）提高了执行法官依法执行的水平和能力，增强了执行法官的责任心
企业档案管理规定
国家档案局 国家经贸委 国家计委
国 家 档 案 局
国 家 经 贸 委 文件
国 家 计 委
档发[2002]5号
国家档案局 国家经贸委 国家计委
关于印发《企业档案管理规定》的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团档案局、经贸委、计委：
为加强企业档案工作，规范企业档案管理，更好地为企业改革与发展服务，现发布《企业档案管理规定》，请认真贯彻执行。
二ＯＯ二年十月二十日
企业档案管理规定
第一条 为加强企业档案工作，促进档案工作为企业各项工作服务，根据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）和有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定所称的企业档案，是指企业在生产经营和管理活动中形成的对国家、社会和企业有保存价值的各种形式的文件材料。
第三条 企业应遵守《档案法》，依法管理本企业档案，明确管理档案的部门或人员，提高职工档案意识，确保档案完整、准确和安全。
第四条 企业档案工作接受档案行政管理部门的监督和指导。
中央管理的企业制定本企业档案管理制度和办法须报国家档案局备案。
第五条 企业负责档案工作的部门依法履行下列职责：
（一） 贯彻执行《档案法》等有关法律、法规和方针政策，制定本企业文件材料归档和档案保管、利用、鉴定、销毁、移交等有关规章制度；
（二） 统筹规划并负责本企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作；
（三） 指导本企业各部门文件材料的形成、积累、整理和归档工作；
（四） 监督、指导本企业所属机构（含境外机构）的档案工作。
第六条 企业档案工作人员应当忠于职守，遵纪守法，具有相应的档案专业知识和业务能力。
第七条 企业各部门负责归档文件材料的收集和整理，并定期交本企业档案部门集中管理。任何人不得拒绝归档。
第八条 归档的文件材料应完整、准确、系统。文件书写和载体材料应能耐久保存。文件材料整理符合规范。归档的电子文件，应有相应的纸质文件材料一并归档保存。
第九条 企业根据有关规定，确定档案保管期限，划定档案密级。
第十条 企业采取有效措施对档案进行安全保管，并切实加强对知识产权档案和涉及商业秘密档案的管理。
第十一条 企业对保管期限已满的档案进行鉴定。对确无保存价值的档案登记
造册，按有关规定经企业法定代表人批准后进行监销。
第十二条 企业做好档案统计工作。国有大中型企业应按档案行政管理部门的
要求填写有关报表。企业认真做好对国家和社会有保存价值的档案的登记工作。
第十三条 企业档案现代化应与企业信息化建设同步发展，不断提高档案管理
水平。
第十四条 企业档案部门应积极做好档案的提供利用工作，努力开发档案信息
资源，为企业提供及时、有效的服务。
第十五条 企业必须为政府有关部门、司法部门依法执行公务提供真实、准确
的档案。
第十六条 企业提供利用、公布档案，不得损害国家、社会和其他组织的利益，
不得侵犯他人的合法权益。
第十七条 国有企业资产与产权发生变动，应按《国有企业资产与产权变动档
案处置办法》做好档案的处置工作。
国有企业破产，破产清算组应妥善处置破产企业档案；国有企业分立，档案处置工作由分立后的企业协商办理。
第十八条 企业对在企业档案工作中做出突出贡献的人员给予表彰和奖励。
第十九条 企业应当建立档案工作责任追究制度，对不按规定归档而造成文件材料损失的，或对档案进行涂改、抽换、伪造、盗窃、隐匿和擅自销毁而造成档案丢失或损坏的直接责任者，依法进行处理。
第二十条 本规定由国家档案局负责解释。
第二十一条 本规定自2002年9月1日起实施。《国营企业档案管理暂行规定》同时废止。其他有关企业档案工作的规定凡与本规定抵触的，以本规定为准。
