石家庄市人民政府关于印发石家庄市开发性金融项目储备库管理暂行办法等七项制度的通知
河北省石家庄市人民政府
石政发〔2007〕35号
石家庄市人民政府关于印发石家庄市开发性金融项目储备库管理暂行办法等七项制度的通知
各县（市）人民政府，市政府有关部门、各有关单位：
为支持我市基础产业、基础设施、支柱产业和社会主义新农村建设，经与国家开发银行协商，双方联合成立了“石家庄市开发性金融合作协调办公室”（以下简称合作办），并由“合作办”按照开行业务拓展和风险控制的模式，承担业务推动、资金筹集、风险控制、项目开发评审、项目审批、贷款管理和回收、稽查审计监督、后台保障等具体工作职责。为此，市政府制定了《石家庄市开发性金融项目储备库管理暂行办法》、《石家庄市国家开发银行管理资金筹集指导意见》、《石家庄市开发性金融业务风险控制管理暂行办法》、《石家庄市开发性金融项目贷款评审管理暂行办法》、《石家庄市开发性金融项目审议管理暂行办法》、《石家庄市国家开发银行政策性贷款项目信贷管理办法》、《石家庄市国家开发银行贷款项目审计监督暂行办法》七项规章制度，现印发给你们，请遵照执行。
二○○七年六月二十八日
石家庄市开发性金融项目储备库管理暂行办法
第一章总则
第一条项目储备库管理是按照国家开发银行业务推动前移的要求，根据建设项目前期工作进度，建立项目储备库动态管理的机制，对拟申请贷款的建设项目实行动态管理，建立项目流信息，为后续项目评审提供充足、稳定、有效的项目流。
第二条项目储备库管理遵循“规范标准、明确职责、动态管理”的原则，以“数量充足、结构合理、质量优良”为目标。
第三条项目前期的开发工作与基础制度建设同时进行，在项目储备阶段，积极开展市场建设、制度建设和信用建设，完善贷款项目的评审条件。
第四条项目储备库由石家庄市开发性金融合作协调办公室（以下简称合作办）、发改委和国家开发银行河北省分行共同建立，合作办负责对项目储备库进行日常管理。
第二章项目储备库构成和条件
第五条储备库项目主要来源于石家庄市政府“十一五”发展规划及市发改委等部门的推荐，也可来源于企业法人的贷款申请。
第六条项目储备库由规划库和开发库组成，规划库是开发库的预备库。
第七条项目进入规划库的条件
1经过国家开发银行信用评审并给予信用承诺，但近一二年内不具备实施条件的项目。
2已列入国家有关部门或省、市、县政府未来五年发展规划中的建设项目。
3项目有使用国家开发银行贷款的意向，或是国家开发银行重点跟踪开发、尚不具备实施条件的建设项目。
4国家开发银行与行业主管部门、地方政府或国家大型企业签订的开发性金融协议中的合作项目。
5具备以上任意一款条件的项目，均可进入规划库。
第八条项目进入开发库的条件
1项目符合国家的经济政策、产业政策、地区发展政策和国家开发银行的信贷政策。
2已向国家开发银行提出贷款申请，并基本具备贷款评审条件，在一二年内可实施建设的项目。
3借款主体、项目实施主体已落实，建设方案已确定，项目主要建设程序审批报告（规划、可研、土地、环评）已得到批准或已上报有关部门待批，项目实施时间基本确定。
4项目资本金来源已明确，出资方式及比例符合国家有关资本金制度的规定。
5具备以上所有条件方可进入开发库。
第三章工作流程
第九条规划库项目入库
进入规划库的项目不需提供书面意见，由合作办根据规划库入库条件直接将其纳入到合作办项目规划库中，并进行跟踪管理，合作办定期向国家开发银行河北省分行报送规划库，进行备案。
第十条规划库项目的出库、清库
规划库中的项目经培育达到开发库的标准后，即可转入开发库。
对于规划库中未能满足入库标准需要清库的项目，由合作办自行清库。
对于规划库出库、清库的项目，合作办需以书面形式报送国家开发银行河北省分行。
第十一条开发库项目入库
规划库项目达到开发库的标准后，合作办按照国家开发银行的要求起草项目推荐入库初审意见，并上报国家开发银行河北省分行。分行审核后入库，并及时通知合作办。
第十二条开发库项目的出库、清库
项目经承诺后，由国家开发银行完成项目的出库工作，并及时通知合作办。
对于进入开发库但未能满足入库标准需要清库的项目，合作办及时向国家开发银行河北省分行提出清库申请，由分行完成清库操作，并及时通知合作办。
第四章储备库管理
第十三条合作办负责在每月月末将本月项目储备库的整体情况按照统一格式报送国家开发银行河北省分行。
第十四条合作办负责进行开发库中项目的质量分类工作，分类结果报送国家开发银行河北省分行认定。
第十五条合作办每半年撰写项目开发、储备库管理工作报告，报送国家开发银行河北省分行和石家庄市政府。
第五章附则
第十六条合作办可根据本办法制定项目储备库管理工作程序和细则，报送开发银行河北省分行和石家庄市政府备案。
第十七条本办法从公布之日起开始试行。
附件：1石家庄市合作办贷款项目储备基础库表
2“限上”项目推荐入库初审意见基本内容格式
3“限下”项目推荐入库初审意见基本内容格式
4《开发库项目质量分类评价表》及使用说明
附件2
“限上”项目推荐入库初审意见基本内容格式
关于推荐×××项目进入开发库的初审意见
借款人名称：
项目名称：
建设规模：
申请贷款额：
一、项目概况
1．项目建设意义
应说明该项目是否符合国家经济政策、产业政策，是否符合国家开发银行的信贷结构要求。项目的重要性分类，项目的行业信用评级结果。
2．前期工作进展情况
项目前期有关的立项、可研等前期准备情况以及项目的成熟度。
3．项目资金结构和融资方案（含管理资产内容）
4．项目建设期限
二、借款人资信状况
1．基本情况（所有制形式、注册资本、经营范围等）
2．借款人代表的基本情况（姓名、学历、企业经营管理业绩等）
3．经营状况
借款人为现有企业的，应提供近三年的财务状况。
借款人为新组建法人的，应简要分析股东的近三年的财务状况及经营效益、股东资信情况。（以上内容作简要的结论性评价即可，不用罗列详细数据）。
三、项目市场风险及经济效益预测
简要说明项目国际、国内市场供求状况及发展趋势，初步判断近期及远期市场前景和效益。若需依靠其他资金来源归还贷款的项目，应说明其他还款资金的来源及落实情况。
四、项目的有效发放预测
五、主要风险
六、风险控制（信用结构情况要包含信用结构设计情况分析，信用结构初审意见等重要内容）
七、今后项目跟踪培育的重点
八、推荐单位意见和建议
应明确说明储备库项目的质量分类情况
附件3
“限下”项目推荐入库初审意见基本内容格式
关于推荐××限下贷款项目
进入开发库的初审意见报告
借款人（或平台、地区）名称：
项目名称（或统一评审项目名称）：
总投资：
申请贷款额：
一、项目概况
1．项目建设意义
应说明该项目是否符合国家经济政策、产业政策，是否符合开发银行的信贷结构要求。
2．项目资金结构和融资方案
3．项目建设期和预计贷款期限
4．统一评审项目子项目列表
序号项目名称借款人总投资申贷金额
合计
1
2
3
……
（项目不能明确子项目的，可以不填该表）
二、借款人资信状况
1．基本情况
所有制形式、注册资本、经营范围等。
2．经营状况
借款人为现有企业的，应简要说明近三年的财务状况。
借款人为新组建法人的，应简要说明股东的近三年的财务状况及经营效益、股东资信情况。
三、项目市场风险及经济效益预测
简要说明项目国际、国内市场供求现状及发展趋势，初步判断近期及远期市场前景和效益。若需依靠其他资金来源归还贷款的项目，应说明其他还款资金的来源及落实情况。
（融资平台或统一评审项目以及中小企业担保机构项目不要求填写此项内容）
四、主要风险
五、风险控制
（信用结构情况要包含信用结构设计情况分析、信用机构初审意见等重要内容）
六、推荐单位意见和建议
应明确说明储备库项目的质量分类情况。
附件4
《开发库项目质量分类评价表》及使用说明
《开发库项目质量分类评价表》使用说明
《开发库项目质量分类评价表》是开发单位推荐项目进入开发库的必备附件。现将《开发库项目质量分类评价表》的使用方法说明如下：
一、“质量分类”栏中填写项目的质量分类代码A、B、C。质量分类由实得分值判断得出，其标准如下：
“实得分值”为X，100≥X>80为A类；80>X≥50为B类；50>X≥0为C类
二、“实得分值”栏中填写各项评分经权重计算后的合计分值。
三、行业、客户、地区信用评级采用信用评审委员会审定的信用评审结论。当年未评级的，采用上年评级结果降一级认定；从未评级的，按最低信用级别认定。
四、客我关系当年未评定的，采用上年结果降一级认定；从未评定的，按最低级别认定。
石家庄市国家开发银行管理资金筹集指导意见
第一章总则
第一条为推进国家开发银行管理资金向县域延伸和覆盖，建立社会化、功能化的管理资金合作机制，实现就地筹集资金以及管理资金平衡，推动地方经济的健康快速发展，特制定本指导意见。
第二条本指导意见所指管理资金是指与国家开发银行管理资产相对应的业务，即国家开发银行与石家庄市开发性金融合作协调办公室（以下简称合作办）合作，为管理资产寻找市场化资金来源，吸引众多资金供应方参加，就地筹集资金，以社会资金覆盖社会项目，以管理资金最大限度满足管理资产增长的需要，满足本地经济社会发展的需要。
管理资金包括国家开发银行表内外的本外币资金，具体来源包括开发银行投入的信贷资金、担保资源，以及地方政府投入的财政资金和地方金融机构投入的信贷资金等资源。
第三条开发银行管理资金筹集基本原则
1加强国家开发银行与合作办合作。充分发挥合作办组织、推动等方面优势，有效支持本地管理资金工作。
2从源头抓好管理资金工作。在项目开发阶段，应考虑管理资金问题，切实保证有效配置资金。在项目评审阶段，应要求其他资金供应方介入有关工作。
3资金筹集与业务推动、风险控制、项目开发评审等七项业务职能紧密配合。
第四条开发银行管理资金筹集工作总目标
1通过不断探索拓展各类合作模式，引导众多资金供应方的资金投向，支持县域经济和新农村建设。
2用本地资金覆盖本地项目，根据经济发展程度，争取适度提高资金本地覆盖率。
第二章管理资金操作要求
第五条管理资金筹集主要合作对象包括城市商业银行、城市信用社、农村信用社、农村商业银行、四大商业银行、政策性银行、股份制商业银行、邮政储蓄、保险、证券、信托、基金以及外资金融机构等。
第六条管理资金主要支持农村基础设施、小城镇建设、农村生产与流通、农村社会事业和其他有益于农村、县域经济社会发展领域的项目。
第七条管理资金筹集合作原则
管理资金筹集合作对象在合作中应坚持自愿合作、平等互利、优势互补、共同发展的原则。各方在保持各自业务独立性及在不侵犯任何第三方商业秘密及合法权益的前提下，利用各自在资金、资产等方面的经验与长处，加强交流与合作，优势互补。
第八条管理资金筹集合作范围
1结算清算业务合作。各方应同意在本外币资金结算、清算领域加大合作力度，充分利用各方现有的结算、清算网络、工具、手段以及人力资源，进一步提高资金结算、清算的效率和水平，满足新农村建设与客户需求。
2代理业务合作。各方应同意加强代理业务的合作，并由参与方根据代理内容签订专项代理协议。参与方应严格按照代理协议履行各自的职责，同时代理方应向委托方提供优质服务。
3管理资产合作。各方应同意通过联合贷款、银团贷款等方式在“三农”、县域经济等领域开展管理资产业务合作，不断增加有效信贷投入，全面促进新农村建设和县域经济发展。
4项目合作。各方应同意互相推荐具有合作潜力的项目，同意在地方重点建设项目、县域经济、“三农”等领域，就资金筹集方面开展合作。
5信用建设合作。各方应同意共同推进社会信用建设，将网点优势、本土化优势和地方政府的组织优势结合起来，防范和降低信用风险，积极推动农村金融生态环境建设，营造良好的信贷融资环境。在“三农”、县域经济等合作领域，各方共同努力探索和配合地方政府建设有效的地方担保机制。
6其他合作事项。各方应同意在债券承销、资产证券化、投资业务、银行卡业务、经营管理合作及人员交流与培训等方面开展广泛交流与合作。
第九条管理资金筹集的合作机制
1为保障合作的顺利实施，管理资金筹集各方应不断探索和完善合作的方式和途径，加深和扩大合作的内容和领域，更好地服务于新农村建设和县域经济的健康协调发展。国家开发银行河北省分行负责牵头、合作办协助组织，其他各方指定专门部门参与，具体负责推动和落实管理资金各项工作，并负责日常联系。
2为保障及时交流，各合作方可通过建立定期或不定期例会制度，商讨合作有关事宜，并就合作中的具体问题进行研究与落实。
第三章其他事项
第十条本办法自发布之日起施行，终止时间协商确定。
第十一条在执行本指导意见过程中有不明确或发生争议的事项，由合作对象与国家开发银行友好协商解决。
第十二条管理资金筹集合作各方应承诺保守国家机密和商业秘密以及非公开信息等。如遇国家法律、法规和政策变化，各方应及时协商调整，最大限度地减少给其他各方带来的负面影响和损失。
石家庄市开发性金融业务风险控制管理暂行办法
第一章总则
第一条本着既要支持地方经济发展，又要防范金融风险的原则，在确保开发性金融业务顺利拓展的同时，建立贷款项目风险评价和决策机制，推动信用建设和制度建设，达到控制贷款项目风险的目的，特制定本暂行办法。
第二条本办法中所称风险，是指合作办在开发性金融业务前移工作中面临的、可能对地方信用、银行债务产生负面影响的各种风险。主要包括信用风险和操作风险。
信用风险是指借款人或交易对手未能履行合同责任，从而导致地方信用受损、银行发生损失的风险。
操作风险是指由于贷款项目管理的内部流程、人员行为和系统失当或失败，以及由于外部事件而导致直接或间接损失的风险。
第三条风险控制管理，是指开发性金融业务所涉及的项目开发、信用评审、贷款评审、合同签订、贷后管理等全过程风险控制管理，包括风险识别、计量、评估、处置、反馈并报告风险等。
第四条风险控制管理应按照国家开发银行既有的风险控制管理的模式、办法严格执行。
第二章工作组织和职责
第五条“风险管理窗口”履行日常风险管理的职能，是国家开发银行风险管理功能的延伸。风险管理窗口设在合作办，设专职人员负责经常性的风险管理、信用建设工作。
第六条风险管理窗口的职能包括：组织信用评级、限额审查、推动信用建设，并在授权范围内进行风险决策。
1协助区域项目开发，并就产业投向、信贷政策、风险提示等方面提出独立的风险评判意见；
2组织协调信用评审工作，在国家开发银行河北省分行对口业务部门指导下完成市政府、借款主体、担保主体的信用评级工作，提出限额建议意见；
3根据本地开发项目特点，提出信用建设建议，并在融资推动基础上推动我市信用体系建设；
4在项目开发和管理的不同阶段，及时揭示信用风险，提出风险防范措施及建议。
第七条风险控制和管理目标：
1确保各项风险指标控制在国家开发银行设定的目标范围之内；
2确保合作办与国家开发银行、当地有关部门良好的信息沟通和交流，满足风险管理的要求；
3提升合作办对风险管理政策的贯彻力和执行力，建立快速而完善的风险预警、处置和报告、反馈机制。
第三章信用评审和审议
第八条根据我市项目开发的实际进度，合作办及时搜集借款主体、担保主体的评审资料，开展信用评审工作，按照开发银行信用评审的具体要求，完成信用评审报告的编制。
第九条合作办组织成立信用评级审议组，进行客户信用评审报告的审议。审议组的日常办事机构设在合作办。
第十条审议组常设委员一般由发改委、财政局、土地局、建设局、环保局等政府主管部门，以及担保平台、合作办等人员组成，组成人员不少于7人，设主任委员一名，由合作办负责人担任，审议组常设委员主要负责对客户信用评审报告提出审议决策意见和结论。
第十一条合作办负责向审议组常设委员汇报信用评审基本情况，各常设委员独立提出决策意见及建议，并以记名投票方式进行表决，所议事项须达到参会委员的三分之二及以上审议同意后才能通过。
合作办负责以文字或录音等方式对常设委员审议会议进行记录，现场对独立委员的表决结果进行统计和汇总，并形成审议会议纪要。
常设委员审议通过后，由合作办负责将客户信用评审报告、审议会议纪要等相关资料（电子质、纸介质各一份）一并报国家开发银行河北省分行评级委员会办公室。
第十二条国家开发银行河北省分行评级委员会办公室根据信用评审工作进度，负责组织召开评级委员会审议会议（审议会按现行规定执行）。评级委员会审议通过后，开展债项评审工作。
第四章风险管理机制
第十三条合作办要逐步建立相应的风险管理机制，包括风险识别与评估制度、风险决策与处置制度、风险监控与报告制度。
1风险识别与评估。风险管理窗口应在国家开发银行信用评审框架下，对融资平台、区域其他业务客户及其申请贷款的项目，进行有效的风险识别和评估，明确相应的流程，并结合不同的风险特征设计和构造信用结构。
2风险决策与处置。合作办在开发银行授权范围内，可自行制定区域信贷额度授信管理办法，并制定风险管理标准、设置基本流程，同时对可能出现的风险设置应急预案和处置程序。
3风险监控与报告。风险管理负责人应结合我市业务开展情况，建立合理的制度和流程来监控信贷的运行状况，对可能出现的风险进行监测、预警并定期报告。
第十四条借款主体、担保主体涉及的风险识别与评估、风险决策与处置意见及结论要在信用评审报告（含年度复评报告）中体现；合作办每季度末向国家开发银行河北省分行报送客户风险动态监控报告，对于出现重大风险事项的客户，及时报送重大风险事项报告。
风险动态监控报告内容包括但不限于以下内容：1、政府类客户：地方经济政策及发展态势、财政收支实现情况、重大人事变动、融资平台经营及财务状况、贷款使用及本息偿还、自然灾害、地方金融机构风险事件、信用需求等；2、非政府类客户：客户生产经营情况、财务状况、在其他金融机构信用评级和资产状况、贷款或担保项目执行情况、处罚和纠纷、违约、灾害及意外事故等。
重大风险事项报告内容要求在核实的基础上，客观、准确地描述开行业务客户的重大风险事项情况，分析重大事项对贷款项目、地方信用的影响，提出风险防范和化解的建议措施。
第十五条逐步建立对合作办风险管理的考核评价机制和激励约束机制，使“尽职免责”和“激励约束”结合起来，确保风险管理人员能够从开发银行利益出发得到激励，也使风险管理的机制真正发挥作用。
第五章培训和检查制度
第十六条合作办风险管理窗口应定期或不定期的接受国家开发银行信用管理部门的培训，使其在业务素质、风险管理理念等方面能够满足国家开发银行业务前移的要求。
第十七条合作办应配合国家开发银行风险管理巡视工作，接受风险管理巡视小组对本地区进行巡回指导、检查，确保本地业务的风险控制在国家开发银行可承受的范围之内。
第六章附则
第十八条合作办可依据本办法制定具体实施细则。
第十九条本办法自公布之日起试行。
石家庄市开发性金融项目贷款评审管理暂行办法
第一章总则
第一条为规范石家庄市开发性金融领导小组合作协调办公室（以下简称“合作办”）项目贷款评审工作，根据国家开发银行贷款评审的有关要求，制订本办法。
第二条工作目标将开发银行现有风险控制和评价体系运用于石家庄市项目贷款评审工作中，通过准确识别风险、客观度量风险，提前防范信贷风险，为贷款审议和决策提供客观、真实、完整和准确的依据。
第三条基本原则
（一）科学发展，规划先行。合作办要以科学发展观规划指导合作项目的开发培育，避免盲目扩张和重复建设，有效防范风险。通过规划促进项目开发，为评审工作奠定基础。
（二）严谨审慎，防范风险。通过建立合作办评审人员资质认定、评审质量评价等标准体系，加强对评审工作的检查，提高贷款评审质量，有效控制和防范风险。
第二章评审工作的范围
第四条评审范围
按照本办法由合作办开展评审的行业领域主要包括：
（一）农村基础设施。一是煤、电、油、运、通讯、广电等大型基础设施延伸覆盖到县的部分；二是小型基础设施，包括农田水利、农村饮水、农村清洁能源、农村公路、小水电等。
（二）小城镇建设。建设内容主要包括：完善供排水、污水处理、垃圾处理、交通、防灾减灾系统；改善基础教育办学条件；提高基础医疗服务和预防保健设施；加强城镇生态的建设、保护和综合治理等。
（三）农村生产与流通。属于农业资源开发的范畴，包括农业产业化、农副产品加工和农村流通等。
（四）农村社会事业。包括农村科教文卫、红色旅游等。
（五）中小企业贷款、社区金融等其他领域。
第五条额度控制
申贷金额1000万元及以下的单个项目由各地合作办按照总行相关指导意见和本办法的规定进行评审。其余项目暂由国家开发银行河北省分行按现行规定评审，合作办可向国家开发银行河北省分行推荐。
第三章机构及人员
第六条评审机构
项目评审执行机构为合作办。具体评审工作由合作办专职人员承担，评审人员应达到大学专科以上学历，原则上要求评审人员具备财务、金融、经济等相关专业知识或具有相关行业从业经历。
对于按“市带县”模式实现“八项前移”的地区，市、县两级均建立合作办，评审机构为市级合作办，评审工作范围涵盖辖内所有县（市）项目；对于按“直对县”模式实现“八项前移”的地区，评审机构为县级合作办，评审工作范围为本县项目。
第七条评审资质
国家开发银行河北省分行按现行评审规定对石家庄市合作办人员组织评审资质培训。合作办专职人员参加培训考试并取得评审资质后，可以按本办法从事评审工作。合作办起步或试运行阶段，合作办工作人员主要是参与、配合国家开发银行河北省分行的评审工作。
第八条评审工作指导
合作办评审人员要接受国家开发银行河北省分行的指导，要尽快掌握贷款项目评审方法并能独立开展评审。
第四章评审工作的职责
第九条岗位设置
为确保评审质量和合规操作，合作办至少应组建3人以上的评审小组开展评审工作。评审小组岗位设置为执笔人、复核人、评审责任人，以上人员均应具有评审资质。执笔人、复核人为合作办专职评审人员，合作办主任作为评审责任人承担最终评审责任。
第十条工作职责
（一）执笔人主要工作职责
开展评审调查和评审谈判；完整分析并报告风险；提出公正贷款建议；负责评审报告及附件整理移交并对评审报告归档。执笔人对评审报告的真实性和准确性负责。
（二）复核人主要工作职责<
中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]18号
现公布《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》，自2008年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二00八年四月二十五日
中国证券监督管理委员会
证券期货监督管理信息公开办法（试行）
第一条 为了提高中国证券监督管理委员会监管透明度，促进依法行政，依据《证券法》及证券期货法律法规、《中华人民共和国政府信息公开条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称监管信息，是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。
第三条 中国证监会办公厅是中国证监会监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督中国证监会的监管信息公开工作。
派出机构办公室（综合处）是派出机构监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督派出机构区域的监管信息公开工作。
第四条 中国证监会公开监管信息，应当遵循证券期货市场公开、公平、公正的原则。
第五条 中国证监会及其派出机构公开监管信息，不得危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。
第六条 中国证监会及其派出机构应当及时、准确地公开监管信息。中国证监会发现影响或者可能影响社会稳定、扰乱证券期货市场秩序的虚假或者不完整信息的，可以依据市场实际情况和审慎原则，在职责范围内予以澄清。
第七条 中国证监会及其派出机构应当主动公开下列监管信息：
（一）中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；
（二）证券期货规章、规范性文件；
（三）证券期货市场发展规划、发展报告；
（四）纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；
（五）行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；
（六）证券、期货交易所上市品种的批准结果；
（七）证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；
（八）中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；
（九）市场禁入、行政处罚、行政复议决定；
（十）其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。
第八条 中国证监会及其派出机构对外公布监管信息，应当自该信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律、行政法规对监管信息公开的期限另有规定的，从其规定。
第九条 中国证监会公开监管信息涉及其他行政机关的，由中国证监会办公厅与有关行政机关进行沟通、确认。派出机构公开监管信息涉及其他行政机关的，由派出机构与有关行政机关进行沟通、确认。
第十条 中国证监会及其派出机构在公开监管信息前，应当按照《中华人民共和国保守国家秘密法》和中国证监会保密制度对拟公开的监管信息进行审查。
中国证监会及其派出机构对监管信息不能确定是否可以公开时，应当报中国证监会保密委员会确定。
中国证监会及其派出机构不得公开涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的监管信息。但是，经权利人同意或者依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当披露或者中国证监会认为不公开可能对公共利益造成重大影响的涉及商业秘密、个人隐私的监管信息，可以予以公开。
第十一条 中国证监会及其派出机构应当将主动公开的监管信息，通过中国证监会网站、中国证监会公告、新闻发布会以及报刊、广播、电视等其他便于公众知晓的方式公开。
中国证监会按照国家相关规定向国家档案馆、公共图书馆提供主动公开的监管信息。
第十二条 除本办法第六条规定的主动公开的监管信息外，公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向中国证监会办公厅和派出机构指定的具体机构申请获取相关监管信息。
公民、法人和其他组织申请获取相关监管信息满足下列条件的，中国证监会及其派出机构应当提供：
（一）申请公开的监管信息与申请人利益直接相关；
（二）依照法律、行政法规和中国证监会有关规定，申请公开的监管信息不属于应当同时向所有投资者公开披露的信息；
（三）申请公开的监管信息不涉及国家秘密；
（四）涉及商业秘密、个人隐私的，经书面征求第三方的意见，第三方同意公开。
第十三条 公民、法人和其他组织提出与其生产、生活、科研等特殊需要无关的监管信息公开申请，中国证监会不予提供；公民、法人和其他组织提出的监管信息公开申请可能危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的，中国证监会不予答复。
第十四条 公民、法人和其他组织申请获取的监管信息不属于中国证监会公开职责范围的，中国证监会不予答复；对于能够确定该监管信息的公开机关的，应当告知申请人。
第十五条 监管信息公开申请受理机构收到信息公开申请，能够当场答复的，应当当场予以答复；不能当场答复的，应当予以登记，转交有关部门办理。
不能当场答复的，中国证监会及其派出机构应当在收到申请之日起15个工作日内予以答复；不能在15个工作日内作出答复的，经中国证监会办公厅负责人或者派出机构分管监管信息公开工作的负责人同意，可以适当延长答复期限，并书面告知申请人，延长答复的期限最长不得超过15个工作日。
监管信息涉及第三方权益的，征求第三方意见所需时间不计算在本条第二款规定的期限内。
第十六条 中国证监会及其派出机构依申请提供监管信息的收费标准和收费程序按照国家有关规定执行。
第十七条 中国证监会办公厅负责编写中国证监会监管信息公开工作年度报告，并在每年3月31日前公布。
第十八条 中国证监会应当建立健全监管信息公开工作考核制度、社会评议制度和责任追究制度，定期对监管信息公开工作进行考核、评议。
中国证监会监察局负责对中国证监会及其派出机构监管信息公开的实施情况进行监督检查。
第十九条 中国证监会相关部门、派出机构违反本办法规定，有下列情形之一的，责令改正；情节严重的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）不依法履行监管信息公开义务；
（二）不及时更新监管信息内容、监管信息公开指南和监管信息公开目录；
（三）在公开监管信息过程中违反规定收取费用；
（四）通过其他组织、个人以有偿服务方式提供监管信息；
（五）公开不应当公开的监管信息；
（六）违反《中华人民共和国政府信息公开条例》和本办法规定的其他行为。
第二十条 本办法自2008年5月1日起施行。
